Dokumentieren Sie Ihre gesamte Lieferkette

- Richten Sie einen „Runden Tisch zum Lieferkettengesetz“ ein, um langfristige Zuständigkeiten zuzuweisen und festzulegen.


- Halten Sie die Zuständigkeiten/Überwachungsmaßnahmen schriftlich fest (in Ihrem Compliance-Managementsystem).


- Legen Sie als Geschäftsleitung die finanziellen und personellen Ressourcen für eine angemessene Überwachung der Lieferkette fest (= eigenes Unternehmen sowie direkte Lieferanten; bei begründeter Kenntnis auch indirekte Lieferanten).


- Das Gesetz empfiehlt die Einrichtung einer Stelle für einen Menschenrechtsbeauftragten, der direkt der Geschäftsleitung unterstellt ist.


- Mindestens einmal jährlich und je nach Anlass muss die Geschäftsleitung über den aktuellen Stand der Arbeiten informiert werden.

- Stellen Sie fest, ob das Risiko besteht, dass Ihre eigenen unternehmerischen Handlungen oder die unternehmerischen Handlungen Ihres direkten Unternehmens (oder im Falle von Anhaltspunkten auch eines indirekten Unternehmens) Menschenrechte verletzen. Lieferanten


- Erstellen Sie anhand interner und externer Quellen eine Bestandsaufnahme aller unternehmerischen Aktivitäten und Geschäftsbeziehungen Ihres Unternehmens


- Stellen Sie die Ergebnisse in einer Risikokarte dar: beispielsweise nach Geschäftsbereichen, Standorten, Produkten, Herkunftsländern.


- Priorisieren Sie die identifizierten Risiken (nach „Angemessenheitskriterien“ = (i) Art und Umfang der Geschäftstätigkeit, (ii) Fähigkeit des Unternehmens, auf den unmittelbaren Rechtsverletzer Einfluss zu nehmen, (iii) voraussichtliche Schwere des Verstoßes). Priorisieren Sie die identifizierten Risiken (nach „Angemessenheitskriterien“ = (i) Art und Umfang der Geschäftstätigkeit, (ii) Fähigkeit des Unternehmens, Einfluss auf den unmittelbaren Rechtsverletzer auszuüben, (iii) die voraussichtliche Schwere des Verstoßes, (iv) die Umkehrbarkeit des Verstoßes, (v) die Wahrscheinlichkeit des Eintritts des Verstoßes, (vi) die Art des Beitrags zur Kausalität), insbesondere wenn Sie nicht alles gleichzeitig angehen können.


- Teilen Sie die Ergebnisse der Risikoanalyse den Verantwortlichen im Unternehmen mit.

Das Unternehmen muss eine Grundsatzerklärung zu seiner Menschenrechtsstrategie abgeben. Die Unternehmensleitung muss die Grundsatzerklärung verabschieden. Die Grundsatzerklärung muss mindestens die folgenden Elemente einer Menschenrechtsstrategie des Unternehmens enthalten:

1. die Beschreibung des Verfahrens, mit dem das Unternehmen seinen Verpflichtungen nachkommt
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2. die vorrangigen Risiken des Unternehmens in Bezug auf Menschenrechte und Umwelt, die auf der Grundlage der Risikoanalyse identifiziert wurden
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3. die auf der Risikoanalyse basierende Definition der Erwartungen in Bezug auf Menschenrechte und Umwelt, die das Unternehmen an seine Mitarbeiter und Lieferanten in der Lieferkette stellt.

Vorbeugende Maßnahmen

- Erstellen bzw. aktualisieren Sie Ihre Verhaltenskodizes für Ihr eigenes Unternehmen auf der Grundlage der Grundsatzerklärung. Passen Sie diese regelmäßig an.

- Integrieren Sie Nachhaltigkeit in Ihre Beschaffungspraktiken. Achten Sie bei Vertragsabschlüssen in Hochrisikogebieten darauf, dass die allgemeine Vertragsgestaltung das Risiko von Menschenrechtsverletzungen nicht erhöht.

- Beschaffungsleitfaden: Legen Sie in jeder Phase des Beschaffungsprozesses fest, welche Vorsichtsmaßnahmen getroffen werden müssen, um die identifizierten Risiken zu minimieren oder zu verhindern.

- Schulen Sie Ihre Mitarbeiter zu den einschlägigen Verhaltenskodizes und Richtlinien (insbesondere im Bereich Beschaffung), beispielsweise im Rahmen der Einarbeitung neuer Mitarbeiter.

- Führen Sie eine sorgfältige Lieferantenauswahl und -bewertung durch. Hinweis: Zertifizierungen wie SMETA (SEDEX), SA8000, BSCI oder branchenspezifische Gütesiegel dienen lediglich als erster Anhaltspunkt, da deren Inhalt variiert.

Korrekturmaßnahmen

- In Ihrem eigenen Unternehmen müssen Sie Abhilfemaßnahmen ergreifen, die zur Beendigung des Verstoßes führen.

- Bei (drohenden) Verstößen im Unternehmen Ihres direkten Lieferanten (bzw. – sofern Sie „begründete Kenntnis“ davon haben – auch Ihres indirekten Lieferanten) müssen Sie, sofern Sie nicht in der Lage sind, den Verstoß selbst zu unterbinden, unverzüglich gemeinsam mit dem Lieferanten einen (vorläufigen) Plan mit Abhilfemaßnahmen ausarbeiten, um den Verstoß zu minimieren und zu verhindern. Machen Sie Ihre Anforderungen deutlich und bieten Sie konkrete Unterstützung an.
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- Die Beendigung der Geschäftsbeziehungen zu einem Lieferanten ist gesetzlich nur als letztes Mittel vorgesehen.

- Die Wirksamkeit der genannten Präventivmaßnahmen ist einmal jährlich sowie bei Bedarf zu überprüfen.

Beschwerdeverfahren

- Das Beschwerdeverfahren dient dazu, dass (i) (potenziell) betroffene Personen im eigenen Unternehmen sowie
in der Lieferkette und im Umfeld des Unternehmens sowie (ii) Personen, denen mögliche Verstöße bekannt sind,
auf Risiken und Verstöße gegen Menschen- und Umweltrechte hinweisen können.


- Das Verfahren muss schriftlich festgelegt werden, insbesondere:
- Wer sind die Zielgruppen?
- Was geschieht, wenn eine Beschwerde eingereicht wird?
- Welche Verfahrensschritte folgen?
- Wie sieht der Zeitplan aus?

Den Nutzern entstehen durch die Inanspruchnahme des Beschwerdeverfahrens keine Nachteile. Vertraulichkeit und Datenschutz sind gewährleistet.
- Um sicherzustellen, dass die Menschen die Beschwerdekanäle kennen, müssen öffentliche Informationen (Website) bereitgestellt und regelmäßig über das Beschwerdeverfahren informiert werden. Das Verfahren muss zudem
transparent sein.


- Die Wirksamkeit des Beschwerdeverfahrens muss mindestens einmal jährlich oder bei Bedarf überprüft und gegebenenfalls unverzüglich aktualisiert werden


- Das Beschwerdeverfahren gemäß dem Lieferkettengesetz ist umfassender als das System zur Meldung von Unregelmäßigkeiten gemäß der Richtlinie über die Meldung von Unregelmäßigkeiten/dem Gesetz zum Schutz von Hinweisgebern, da es auch für Personen zugänglich sein muss, die nicht zum Unternehmen selbst gehören.